한국증권연구원은 ‘국내 증권회사의 리스크관리 현황과 개선방향’제하의 보고서를 통해 2002년 증권회사에 대하여 장외파생금융상품 업무의 겸영이 허용된 이후, 신용파생상품 및 파생결합증권이 거래가 허용되었으며, 최근에는 증권 관련법의 통합이 논의되면서 증권회사의 취급상품 및 업무에 대하여 현행 열거주의에서 포괄주의로의 이행이 검토되고 있다고 밝혔다.

보고서에 따르면 우리나라는 20007년 말부터 신BIS(Basel II)를 모든 은행에 적용하도록 하고 있는데, 이에 대비하여 은행은 리스크관리 체계 구축을 위한 노력을 강화하고 있으나 일반 증권회사의 경우 신BIS 준수 의무는 없지만 경영관리 목적상 리스크관리 강화가 필요하다고 전했다.

한편 증권회사의 리스크관리 실태를 파악하기 위하여 실시한 설문조사 결과 증권회사의 리스크 관리 실태와 문제점은 첫째 증권회사의 경영자는 리스크관리의 중요성을 대체적으로 인식하고 있으나 측정된 리스크의 활용 수준은 저조하며, 둘째 증권회사의 규모에 따라 리스크 측정 시스템 구축의 차이가 크게 나며, 일부 위험 측정은 상당히 미흡하고, 셋째 리스크관리조직은 대체적으로 갖추어져 있으나 소형 증권회사의 경우에는 리스크관리부서를 보유하는 비중이 절반 정도에 불과하며, 넷째 리스크관리 전문인력이 부족하고, 다섯째 리스크관리시스템 구축이 전반적으로 미흡한 점 등을 꼽았다.

보고서에서는 경영관리적 측면에서의 개선방안을 첫째 리스크회피 경영정책에서 리스크관리 경영정책으로 나아가기 위한 경영자 교육 프로그램의 마련이 필요하며, 둘째 중소형 증권회사의 리스크 측정 상 미비점을 보완하기 위하여 증권업협회 주도로 예산 일부를 지원하여 중소형 증권회사의 리스크관리시스템 공동 구축 방안을 검토하고 운영리스크 측정 등을 강화할 필요가 있고, 셋째 소형 증권회사의 경우 경영전략에 부합하는 리스크관리조직을 갖출 것 등을 제시했다.
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